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                金证举办“证券公司租①用第三方网络平台”研讨会

                发布时间:2020-09-04 | 关注:3296

                 

                  近日,金证举办证券公司租用第三方网络平台研讨会。会议邀请了深证通以及30多家证♂券业的专家,就《证券公司租用第三方网络平台开展证券业务活动管理规定(试行)》(以下简称《管理规定》)进行了深入的探讨和研究。

                  为规范证券公司租用第三方网络平台开展证券业务活动,证监会起草了《管理规定》,并于814日起向社会公开征求意见。

                  证券公司租用第三方网络平台开展证券业务活动有利于提高获客能力和服务々效率,但也显现出业务合规及技术与数据安全等风险,同时也存在部分主体利用优势地位获取不当利益,或开展竞争性报价等■不利于行业生态构建的情况,甚至在风控及信息安全审核方面为违法违□规活动提供便利,从而影响证券市场安全稳定。

                  《管理规定》的发布,旨在趋利避害,构建可行、合理的操作模式,明确□ 监管底线,将相关合作纳入规范、健康运行的轨道。《管理规定》对第三方网络平台的→选择、禁止性规定、协议签订、风险防范、规范运作等方面作出了原则性的规定。《管理规定》正式施行后,今后券商拓展第三▲方网络平台业务将有章可循,也有利于证监会的日常监管。

                  《管理规定》对于证券公司与第三方网络平台合作的事前、事中、事后进行了全方位考量,提出了明确的规定,同时⌒ 在条款中进行了流程的硬性要求,各机构可根据流程进行更严格的内控审查。

                 

                 

                  金微蓝▓产品总监陈亮在研讨会上对《管理规定》进行了详细的解读。根据《管理规定》的相关规定,陈亮指出,证∮券公司在开展与第三方网络平台合作过程中,对业务独立、数据保密以及技ㄨ术安全、自主可控方面提出了更高的要求。其中包括了独立的业务审批准入、业务运营管理、业务合◥规风控、业务监管报送、业务效果评估等相关配套,同时也包ぷ括全流程数据保密、全业务╳自主可控、实时动态感知业务运行、匹配的合规及分工管理信息系统和监管报送支持∩。

                  具体来看,在双方合作中,证券公司必须具备事前评估、审批、报送流程@ 规范,事中业务开展完全自主控制安全,事后全周期运营风控、实时监测保障,集中运营、集中管理、持续评估支撑等方面的业务实施能力,以及全流程▽覆盖、全业务可控、全周期安全、全数︻据风控合规、监管报送支持等领域∑的技术支撑力。业务与技术的双核驱动,保证证券公司与第三方网络平台合作的合理、规范、安全。

                  陈亮认为,证券公司租用第三方网络平台的建设目标需符合业务独立、技术安全、数据保密及集中管控。为此,金微蓝结▂合《管理规定》的相关要求及证券公司的需求,打造了一站式、全周期完整服务、全数据合规风控安全的证券公司租用第三方网络整体解决方案。

                  在业务备案审查方面,支持全流程监控、文档审查等基本功能,覆盖六大业务流程、实现全程资质文件及业务档案留痕、明确各用户角色及职能、帮助证券公司在租用第三方网络平台中遵循监管部门认可的审查标准快≡速开展业务。

                  在统一运营管控方面,支持包括76项监↘管报送类、55项运营管理类、以及本次应对三方接入所增加的42项√运行监测指标,覆盖账户指标、信息系统运行环境指标、业务系统运行环境指标、业务监控指标及支付结算指★标在内的监管报送一站等,满足证券公司合规及风控管理要求。

                  在安全合ξ规接入方面,采用基于监管沙箱的安全运行环境+安全SDK的方式解决大部分的风险隐患,保障业务全流程的安全透明合规。

                  在第三方租ζ 用业务应用池,还提供了开户、交易、商城、投顾等相关产品,支持全景数据、行为回溯、实时监测,全面支持证券公司租用第三方网络平台业务的一站式部署。

                  一直以来,金证与监管部门及券商保持密切↘联系,积极跟进相关政策并结合证券公司业【务安排专人研究落地。此次金证针对《管理规定》为证券公司提供了自建和云部署两种模式的证券公司租用「第三方网络平台整体解决方案,充分满足证券公司对开展与第三方网络平台←合作的业务与需求。此外,金证还提供相关的▆咨询服务,帮助证券公司全面梳理业务和规范制定,以及协助证券公司与外部渠道的沟通对╲接等服务。

                  金证证券公司租用第三方网络整体解决方案充分满足监管要求,实现事前事中事后的一体化完整∞方案,具备实时№行为的动态可回溯、全景数据池无盲区的优势,具有全兼容、短周期、低代码、无依赖等特◆点,助力证券公司租用第三方网络平台安全合规开展证券业务,帮助证券公司进※一步拓展业务,实现利润增长,提升投资︾价值,促进证券行业的健康发展。